مجازات ۵ کارگزار متخلف بازار سرمایه

ایران اکونومیست- مدیر اعضا بورس تهران با اشاره به ورود سفارش‌های با حجم نامتعارف و بسیار کوچک یک و ۱۰ سهمی در روزهای گذشته از تعیین مجازات برای کارگزاران متخلف خبر داد.

کد خبر: ۳۶۲۷۱۷

تاریخ: ۰۵ مهر ۱۳۹۹ - ۱۰:۵۸

به نقل از بورس اوراق بهادار تهران، علی بهشتی اعلام کرد: متاسفانه در روزهای گذشته شاهد ورود سفارش‌های با حجم نامتعارف و بسیار کوچک یک و ۱۰ عددی در سامانه معاملات هستیم که ارزشی نداشته و صرفاً با سنگین‌تر کردن تعداد سفارش‌ها در نهایت منجر به اخلال در روند قیمت گذاری منصفانه و عادلانه سهام می‌شوند.

پیرو اطلاعیه‌ها و تذکراتی که در روزهای گذشته در این خصوص داده شده، هنوز شاهد این نوع از تخلف هستیم که به شدت باعث نارضایتی همه فعالین بازار سرمایه شده است.

مجازات‌هایی که طبق بند ۶ ماده ۷ و با استناد به بندهای ۳، ۴ و ۵ ماده ۱۵ دستورالعمل انضباطی کارگزاران در این خصوص وضع شده اند شامل انجام محرومیت از معاملات حداکثر تا ۶۰ روز کاری برای کارگزار، تذکر یا اخطار کتبی، محرومیت از انجام برخی فعالیت‌های مشخص در کارگزاری مربوط یا سایر کارگزاری‌ها تا یکسال، تعلیق مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‌های مربوط یا بورس‌ها یا بازارهای خارج از بورس حداکثر به مدت یکسال، لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‌های مربوط یا بورس‌ها یا بازارهای خارج از بورس برای مدیران یا کارکنان کارگزاری حسب تشخیص و میزان تخلف صورت گرفته می شود.

در صورت لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رأی از دریافت مجدد مجوز یا گواهی‌نامه‌های مربوط محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت مجوز یا گواهی‌نامه مربوط در مدت یاد شده، مجوز یا گواهی‌نامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.

خواسته نهاد ناظر تسلط همه فعالین به قوانین بازار سرمایه و رعایت موارد مطروحه در دستورالعمل انضباطی کارگزاران و سایر آیین نامه‌ها و دستورالعمل‌ های مرتبط است.