الزامات جدید اخذ سفارش مشتریان به کارگزاری‌ها ابلاغ شد

ایران اکونومیست- سازمان بورس بخشنامه مربوط به زیرساخت‌های معاملات برخط شرکت‌های کارگزاری و الزامات جدید در اخذ سفارش‌های مشتریان را ابلاغ کرد.

کد خبر: ۳۴۷۵۰۲

تاریخ: ۳۱ فروردين ۱۳۹۹ - ۱۴:۵۶

مدیریت فناوری اطلاعات سازمان بورس و اوراق بهادار در بخشنامه‌ای به مدیران عامل بورس تهران و فرابورس در خصوص زیرساخت های معاملات برخط شرکت های کارگزاری اعلام کرد: پیرو بند 6 صورتجلسه 6 شهریور 98 هیات مدیره سازمان بورس، خواهشمند است دستور فرمایید الزامات فنی در نحوه پیاده‌سازی برخی از مفاد دستورالعمل اجرایی معاملات برخط به شرح ذیل به شرکت های کارگزاری عضو آن بورس، ابلاغ و نظارت بر حسن اجرا و ارزیابی مقتضی توسط آن شرکت به نحو مقتضی انجام پذیرد.

کارگزاری مکلف است موارد ذیل را حداکثر تا 10 روز از تاریخ این ابلاغیه در زیرساخت‌های بند 4 و 6 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط( آنلاین عادی و گروهی) پیاده سازی و عملیاتی کند.

1. بر اساس بند 9 و 11 الزامات ماده 10 دستورالعمل اجرایی معاملات برخط- تصویب شده در بند 10 جلسه هیات مدیره سازمان بورس در 7 بهمن ماه و ابلاغیه 11 فروردین سال جاری که بر اساس آن ارسال سفارشات پربسامد( فاصله زمانی دو سفارش یک مشتری روی یک نماد کمتر از 300 میلی ثانیه) مجاز نیست در زیرساخت معاملات برخط و برخط گروهی چنانچه دو سفارش روی یک نماد متعلق به یک مشتری دریافت شود و فاصله زمانی بین آنها کمتر از 300 میلی ثانیه باشد، کارگزاری مکلف است سفارش دوم را رد کند و علت رد سفارش را به کاربر نمایش دهد( عدم رعایت فاصله زمانی مجاز برای ثبت سفارش روی یک نماد).

بدیهی است پس از مهلت تعیین شده در صورت تخلف کارگزاری امکان ارسال سفارش در بازه زمانی پیش گشایش از طریق سامانه معاملات برخط، کارگزاری متخلف متوقف و یا یکی از اقدامات انضباطی ماده 21 دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اعمال خواهد شد.

2. به منظور ایجاد رویه یکسان برای تمامی سرمایه‌گذاران و رعایت عدالت در رقابت ثبت سفارش در آغاز زمان شروع پیش گشایش یک جلسه معاملاتی، کارگزاری در هیچ یک از زیرساخت‌های بند 4 و 6 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط، قبل از آغاز زمان پیش گشایش بازار مجاز به اخذ سفارش از مشتری/ معامله گر و پردازش آن نیست و نباید امکاناتی بدین منظور در زیرساخت‌های مذکور به کاربر ارائه شود.

همچنین کارگزاری صرفاً مجاز به شروع ارسال سفارش به سمت هسته معاملات از طریق زیرساخت بند 5 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط پس از دریافت پیام SLE01 یا RLC16 از هسته معاملات است و ارسال زودتر از موعد به دلیل تضییع حقوق سرمایه‌گذار تخلف بشمار می آید.

3. کارگزاری باید کاربران زیرساخت های بند 4 و 6 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط را که در سامانه مربوطه وارد شدند به محض آغاز دوره پیش گشایش هر یک از بورس ها به نحو مقتضی و واضح مطلع کند.

4. به منظور کمک به نظارت بهینه بر سفارش ها و معاملات در بازار، طبق قاعده تعیین شده توسط شرکت مدیریت فناوری بورس تهران، شرکت های کارگزاری مکلفند به ازای هر یک از انواع سفارش زیر مطمئن شوند که مقدار صحیحی در فیلد ( کد شهر) در حین ارسال سفارش از طریق زیرساخت بند 5 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط به سمت هسته معاملات ارسال می شود. عدم رعایت موارد ذیل می تواند منجر به بروز مشکلاتی شود به همین جهت در صورت ارسال مقادیر اشتباه تخلف کارگزاری بشمار خواهد آمد:

- سفارش عادی مشتری که به واسطه معامله گر به هسته معاملات ارسال می شود: مقدار عددی 98 در فیلد کد شهر قرار گیرد.

- سفارش عادی مشتری که از طریق امکانات الگوریتم تولید و به هسته معاملات ارسال می شود: مقدار عددی 93 در فیلد کد شهر قرار گیرد.

- سفارشات بر خط گروهی که توسط معامله گر از طریق زیرساخت بند 6 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط ثبت می شوند: مقدار عددی 96 در فیلد کد شهر قرار گیرد.

- سفارشات مربوط به بازارگردانی: مقدار عددی 95 در فیلد کد شهر قرار گیرد.

- سفارشات مربوط به اختیار معامله: مقدار عددی 94 در فیلد کد شهر قرار گیرد.

- سفارشات مربوط به صدور و ابطال ETF: مقدار عددی 97 در فیلد کد شهر قرار گیرد.

5. در صورت بروز اختلال در ارائه خدمات زیرساخت‌های بند 4، 5 یا 6 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط و به منظور جلوگیری از بروز ابهام برای سرمایه گذار، کارگزاری( یا کارگزار/ معامله گر) باید فوراً نسبت به اعلام شفاف مشکل به کاربر با رعایت مفاد دستورالعمل اجرایی معاملات برخط و همچنین رعایت موارد ذیل اقدام کند:

- در صورتی که محل اشکال مشخص است باید مشتری به وضوح مطلع شود که مشکل از زیر ساخت های بند 4، 5 یا 6 ماده یک دستورالعمل اجرایی معاملات برخط کارگزاری بوده و یا مشکل از هسته معاملات بوده است.

- در صورتی که محل اشکال مشخص نباشد باید مشتری به نحو مقتضی مطلع شود که علت بروز اشکال نامشخص است و شرکت کارگزاری در حال بررسی موضوع بوده و در اسرع وقت نتیجه را به مشتری اطلاع رسانی می کند.

- در صورت بروز هر گونه رخداد، پیام باید روشن و واضح به کاربر نمایش داده شود و ذکر عبارات مبهم، ناصحیح، دارای چند معنی و غیر شفاف در اطلاع رسانی به مشتری مجاز نیست.

6. به منظور شفاف سازی و جلوگیری از بروز برخی از ابهامات برای سرمایه گذاران، کارگزاری باید زمان قرار گرفته از سفارش در صف خرید و فروش در هسته معاملات بورس را به کاربر بصورت واضح نمایش دهد به گونه‌ای که کاربر به وضوح تمایز زمان دریافت سفارش از مشتری زمان قرارگیری آن در هسته معاملات را مشاهده کند.

7. در راستای بند 29 ماده 16 دستورالعمل اجرایی معاملات برخط، کارگزاری باید امکان کنترل و مدیریت میزان سقف اعتباری خود را در ارسال سفارشات به هسته معاملات در هر یک از بورس ها را داشته باشد به نحوی که در صورت رسیدن به سقف مذکور، سفارش خرید جدید و هسته معاملات ارسال نشود. سایر جزئیات بیشتر مفاد ماده 16 است.

تسنیم